Unidad 1 - RA 1

CE - 1a:

a) Se han identificado las bases del cumplimiento normativo a tener en cuenta en las organizaciones.

• Contenido asociado: Introducción al cumplimiento normativo (Compliance: objetivo, definición y conceptos principales).

  • Conceptos: Definición y objetivos del cumplimiento normativo, componentes clave de un programa de cumplimiento (compromiso de la dirección, evaluación de riesgos, políticas, formación, monitorización, reporting, enforcement).
  • Prácticas: Analizar estudios de casos de fallos en el cumplimiento (ejemplo: caso Wells Fargo), identificar requisitos de cumplimiento para diferentes industrias (finanzas, salud, tecnología).
  • Herramientas: Plataformas de gestión de cumplimiento como MetricStream o IBM OpenPages, recursos en línea como SCCE.

CE - 1b

b) Se han descrito y aplicado los principios de un buen gobierno y su relación con la ética profesional.

• Contenido asociado: Principios del buen gobierno y ética empresarial.

• Conceptos:
  • Principios de buen gobierno (transparencia, responsabilidad, equidad)
  • teorías éticas aplicadas a negocios (utilitarismo, deontología)
  • responsabilidad social corporativa.
• Prácticas:
  • Desarrollar un código de conducta para una empresa ficticia, simular dilemas éticos en un contexto empresarial.
  • Analizar el escándalo de Volkswagen para discutir fallos de gobernanza, comparar estructuras de gobernanza en diferentes sectores.
  • https://tryhackme.com/r/room/cybergovernanceregulation
• Herramientas:
  • Marcos de toma de decisiones éticas (ejemplo: Markkula Center)
  • cursos en línea sobre ética empresarial.

CE - 1c

c) Se han definido las políticas y procedimientos, así como la estructura organizativa que establezca la cultura del cumplimiento normativo dentro de las organizaciones.

• Conceptos:
  • Tipos de políticas de cumplimiento (anticorrupción, protección de datos)
  • procedimientos operativos estándar
  • comités de cumplimiento
  • líneas de reporte.
• Prácticas:
  • Redactar una política de cumplimiento sobre un tema específico (ejemplo: blanqueo de capitales)
  • diseñar un organigrama que incluya funciones de cumplimiento.
• Herramientas:
  • Software de gestión de políticas como PolicyTech
  • herramientas de diseño organizacional como Lucidchart.

CE - 1d

d) Se han descrito las funciones o competencias del responsable del cumplimiento normativo dentro de las organizaciones.

• Contenido asociado: Compliance Officer: funciones y responsabilidades.

• Conceptos:
  • Rol y responsabilidades del Compliance Officer (asesoramiento, monitorización, reporting)
  • habilidades requeridas (conocimiento legal, comunicación, pensamiento analítico).
• Prácticas:
  • Crear una descripción de puesto para un Compliance Officer
  • simular un día en la vida de este profesional.
• Herramientas:
  • Programas de certificación profesional como CCEP
  • plataformas como LinkedIn para investigar perfiles.

CE - 1e

e) Se han establecido las relaciones con terceros para un correcto cumplimiento normativo.

• Contenido asociado: Relaciones con terceras partes dentro del Compliance.

• Conceptos:
  • Gestión de riesgos de terceros
  • procesos de debida diligencia
  • cláusulas contractuales de cumplimiento.
• Prácticas:
  • Realizar una evaluación de riesgos de un proveedor ficticio
  • redactar términos de cumplimiento para un contrato.
  • Analizar casos donde fallos de terceros afectaron el cumplimiento, discutir mejores prácticas para gestionar relaciones con terceros.
• Herramientas:
  • Plataformas de gestión de riesgos de terceros como RiskRate o Prevalent
  • listas de verificación de debida diligencia.